키움증권, 내부통제 부실로 '기관주의'…임직원 무더기 징계, 그 배경과 영향은?

키움증권, 내부통제 부실로 '기관주의'…임직원 무더기 징계, 그 배경과 영향은? 금융감독원, 키움증권에 기관주의 및 과징금·과태료 부과 금융감독원(금감원)이 키움증권의 내부통제 부실 등을 이유로 기관주의 조치를 내리고, 과징금 200만원과 과태료 7920만원을 부과했습니다.

이번 징계는 키움증권의 회계 처리 오류, 임직원의 불법 행위, 대주주와의 부적절한 거래 등 다양한 문제점이 드러난 데 따른 것입니다. 주요 적발 내용 및 징계 수위 1.

회계 처리 오류: 차액결제거래(CFD) 관련 수익·비용 과대·과소 계상 원화 이자율스와프(IRS) 거래 손익 과대 계상 상장지수펀드(ETF) 관련 손익 과대·과소 계상 2. 임직원 불법 행위: 타사 계좌 이용한 주식 매매 및 미신고 미공개 정보 이용한 부당 이득 취득 배우자·자녀 명의 이용한 이익 취득 3.

대주주와의 부적절한 거래: 대주주 및 특수관계인에 대한 신용공여 제한 위반 4. 기타: 기업어음증권 등에 대한 지급보증 금지 위반 해외주식 ...