자금세탁방지(AML) - 세번째 story(1)

#자금세탁방지 #AML #내부통제 #컴플라이언스 #준법감시 3번째 자금세탁방지에 대해서 이야기 하고자합니다. 자금세탁방지 내부통제란 1.

자금세탁방지 및 공중협박자금조달 위험을 예방하고나 최소화시키기 위해 금융기관 임직원에 의해 지속적으로 행해지는 일련의 과정을 말한다. 2. 경영구조, 제공되는 상품, 고객 특성 등 위험수준을 고려 하여 구축하여야 한다. § 업무담당자 임명 등 내부통제 미구축시 과태료 최대 1억원.

내부통제 관련 요구사항은 다음과 같다 자금세탁방지 업무의 정의 2. 구성원별 역할 및 책임 3.

교육 밀 연수 / 직원알기 제도 4. 자금세탁방지 모니터링 5.

독립적인 자금세탁방지 감사 6. 신규 서비스에 대한 위험평가 7.

고객확인 및 검증 8. 위험관리 체계 8.

강화된 고객확인의무 10.거래 모니터링 체계 및 점검 절차 및 보고체계 수립. 전사적 ML/CFT 위험관리체계의 수립 및 운영 1.

금융거래등에 내재된 자금세탁행위와 공중협박자금조달행위의 위험을 식별 / ...