[AML]자금세탁방지 업무 책임 성 및 전문성 강화 방안

#자금세탁방지#업무#책임성#전문성#강화 2023.07.20. 금융위원회에서 각 금융기관과의 협의를 통해서 업무 강화 자료를 발표하였다.

금융회사의 자금세탁방지 업무 책임성 및 전문성강화 발표 추진배경은 지적사항 : 역할과 책임 불분명하고, 보고 책임자의 전문성 등이 부족해 효과적 업무수행에 한계. 이사회/대표이사/준법감시인/보고책임자의 역할과 책임 모호한 상황 금융사지배구조법 제정 이후 특금법상 역할과 책임 규정되지 않음 보고책임자의 자격요건을 규정하고있지 않아 AML 경력이 전무한 보고책임자 다수 임명 보고책임자에 대한 직위도 규정되지않아 독자적 업무수행 어려운 상황 상기와 같이 불분명 조직구조 및 업무의 책임성 등을 명시하도록 하였다.

세부적으로 감독되는 경영진의 범위 및 업무내용을 명확히 하고 독립적 감사 제도 운영업무 관련 역할과 책임을 구체적으로 규정하였다. 이사회 1.

이사회 감독대상을 대표이사, 보고책임자, 준법감시인으로 명확화 2. 지배구조법 내용 및 개선안의 대표이...