투자자산운용사(투운사) 제3과목(금투협규정) 요약, 정리, 시험공부

투자자산운용사(투운사) 제3과목(금투협규정) 요약, 정리, 시험공부 1. 자율규제기관은 한국거래소, 한국금융투자협회가 있다. 2.

공적규제기관은 금융위, 증선위, 금감원이 있다. 3. KYC rule에 의해 고객(일반투자자)의 투자성향을 파악한 후 그에 적합한 상품을 권유하는 것이 적합성의 원칙이다. 4.

주식워런트증권(ELW)과 상장지수증권(ETN)은 핵심설명서 대상이 아니다. 5. 개인투자자가 변동성선물을 제외한 선물 및 옵션에 투자할 경우 의무교육 20시간, 모의거래 50시간을 이수해야 하며, 변동성선물이나 옵션매매를 매매하고자 할 경우에는 선물 및 옵션투자시의 의무교육에 추가하여 10시간의 의무교육을 이행해야 한다.

단, 협회가 인..........