#자금세탁방지 #AML #내부통제 #준법감시 #독립적감사 #직원알기제도 세번째 글의 내용이 많아서 분할하여 정리하고자 합니다. 이전 글에서는 내부통제의 개괄적인 개념과 구성원별 역할과 책임에 대해서 알아보았으며, 금번 글에서는 교육 및 연수, 직원알기 제도, 독립적 감사에 대해서 알아보고자 합니다.
교육 및 연수 자금세탁방지제도에 대한 임직원의 이해와 관심 제고 등을 위해 보고책임자는 교육 및 연수프로그램을 수립하고 임직원에 대하여 연1회(집합교육 포함) 이상 교육 및 연수를 실시하여야 한다.. 1. 교육내용 ① 관련법규 및 제도의 주요 내용 ② 자금세탁방지 관련 내부정책 및 절차(고객확인 및 검증방법, 고객확인의무 절차 등) ③ 의심되는 거래의 유형 및 최근 동향 ④ 고객확인의무 이행과 관련한 고객유형별 관련업무 처리절차 ⑤ 의심되는 거래 및 고액현금거래 보고 업무처리 절차 ⑥ 자금세탁방지 등과 관련된 임직원의 역할 등 2.
교육방법 ① 시기: 자금세탁방지 전담부서는 정기적 또는...
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AML
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내부통제
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독립적감사
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자금세탁방지
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준법감시
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직원알기제도
원문 링크 : 자금세탁방지 세번째 Story.(2)
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